一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人胡季强、主管会计工作负责人袁振贤及会计机构负责人（会计主管人员）袁振贤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
（1）2019年6月，公司同一控制下企业合并浙江康恩贝健康科技有限公司（以下简称“康恩贝健康科技公司”），根据《企业会计准则第20号—企业合并》中关于同一控制下企业合并的规定，公司对合并财务报表的期初数及合并日前的当期数进行追溯调整，同时对合并财务报表的同期比较数据相应追溯调整。
（2）报告期内公司实现营业收入53.93 亿元，较上年同期下降2.94%，其中实现医药工业销售收入53.11亿元，同比下降1.71%；纳入大品牌大品种工程项目的产品实现销售收入38.94亿元，同比下降2.31%。2019年7月1日国家卫生健康委员会办公厅公布了《关于印发第一批国家重点监控合理用药药品目录（化药及生物制品）的通知》（国卫办医函〔2019〕558号）”（以下简称“《重点监控目录》”），公司子公司贵州拜特制药有限公司（以下简称“贵州拜特公司”）的丹参川芎嗪注射液产品被列入该目录。受上述通知等影响，丹参川芎嗪注射液销量较上年同期下降8.94%，销售收入同比下降6.22%。若剔除丹参川芎嗪注射液产品收入，报告期内公司实现营业收入41.24亿元，较上年同期同口径下降1.88%；实现医药工业销售收入40.43亿元，较上年同期同口径基本持平；纳入公司大品牌大品种工程项目的产品实现销售收入26.25亿元，较上年同期同口径也基本持平。
2019年第三季度公司实现营业收入17.43亿元，环比第二季度下降8.7%，主要系丹参川芎嗪注射液受上述有关政策影响销售收入出现下降；剔除该产品影响，2019年第三季度公司实现营业收入14.22亿元，环比第二季度增长2.33%，纳入公司大品牌大品种项目的其他品牌及产品实现销售收入9.40亿元，环比第二季度增长7.78%。
报告期内公司大品牌大品种工程项目整体对公司的内生发展继续发挥积极推动作用： “金奥康”牌奥美拉唑系列产品、“珍视明”眼健康品牌系列产品、“康恩贝”牌麝香通心滴丸等系列产品继续保持稳定增长，分别实现销售收入4.54亿元、3.37亿元、1.19亿元，同比分别增长18.24%、14.19%、25.07%；“康恩贝”肠炎宁系列在历经前两年的快速增长后进入调整巩固阶段，本期销售收入同比下降5.04%，“金艾康”牌汉防已甲素片受药占比、医院加强用药控制管理等政策因素影响销售收入同比下降10.08%，“金笛”牌复方鱼腥草合剂本期销售收入同比下降19.87%。
（3）报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润47,439.92万元，较上年同期下降 38.77%；实现扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润40,731.90万元，较上年同期下降43.55%。报告期内公司整体归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润下降幅度超过营业收入下降幅度，除主营业务收入减少影响外，其他主要影响因素如下：
1）受上述《重点监控目录》政策的影响，丹参川芎嗪注射液报告期内销量同比下降8.94%，贵州拜特公司报告期内净利润同比下降7.1%。2019年8月22日国家医疗保障局、人力资源社会保障部印发《关于印发〈国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录〉的通知》（医保发〔2019〕46号），基于该通知有关规定和《重点监控目录》对丹参川芎嗪注射液未来销售可能产生的影响，同时依据丹参川芎嗪注射液目前销售状况，报告期末公司对收购贵州拜特公司而形成的商誉(截至报告期末账面原值74,049.15万元)所归属的资产组进行了减值测试，计提商誉减值准备7,912.76万元。若剔除此项影响因素，报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润55,352.68万元，实现扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润48,644.66万元，较上年同期同口径分别下降28.55%和32.58%；
2）本公司于2018年5月、2018年8月共计受让嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物公司”）27.4533%股权（HH CT Holdings Limited增资嘉和生物公司后，公司所持嘉和生物公司股权被稀释至25.3359%），报告期内，嘉和生物公司进一步加大新药研发投入，公司确认所持嘉和生物公司25.3359%股权权益法投资收益-4,790.30万元，上年同期确认权益法投资收益-551.25万元，同比减少投资收益4,239.05万元；
3）报告期内公司整体融资规模增加较上年增加，财务费用同比增加3,288.66万元；
4）根据公司分别于2018年5月、2018年10月与控股子公司浙江康恩贝中药有限公司（以下简称“康恩贝中药公司”）、江西珍视明药业有限公司（以下简称“珍视明药业公司”）的经营管理层及核心骨干员工各自设立的持股平台企业签署的《增资协议》的相关约定，自2019年1月1日起，本公司所享有的康恩贝中药公司的股东权益比例由99%下降至79.839%，享有的珍视明药业公司的股东权益比例由100%下降至80%。报告期内康恩贝中药公司实现净利润12,506.29万元，珍视明药业公司实现净利润3,953.26万元。由于公司享有上述两家公司股东权益比例的下降，导致归属于上市公司股东的净利润较上年同期累计减少3,186.98万元；
5）报告期内公司将期初留存的证券投资均已处置完毕，确认投资净收益53.53万元，较上年同期公司所持证券投资确认的投资净收益1,469.16万元同比减少1,415.63万元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注：截止报告期末浙江康恩贝制药股份有限公司回购专用证券账户持有97,282,881股，占公司总股本3.65%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 公司资产、负债变动幅度超过30%的情况说明
（2） 公司损益变动幅度超过30%的情况说明
（3） 公司现金流量变幅度超过30%的情况说明
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经2019年8月12日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议通过，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行新一期总额不超过（含）人民币20亿元的超短期融资券，单期发行期限不超过（含）270天；同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行新一期总额不超过（含）人民币15亿元的中期票据，发行期限不超过（含）5年。（详见于2019年8月13日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）
2、经2018年9月25日召开的公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于回购公司股份的预案》，并于2018年10月11日披露了《关于回购公司股份的报告书》。公司于2019年1月3日召开2019年第一次临时股东大会审议通过《关于回购公司股份事项部分内容调整的议案》，并于2019年1月5日披露了《关于回购公司股份的报告书》（修订版）。
截止2019年9月24日，公司完成回购，已实际回购公司股份97,282,881股，占公司总股本的3.65%，回购最高价格为6.51元/股，回购最低价格为5.73元/股，回购均价为6.015元/股，使用资金总额为人民币585,149,682.93元（含佣金、过户费等交易费用）。本次实施回购公司股份事宜符合《关于回购公司股份的预案》和《关于回购公司股份的报告书》（修订版）的要求。（详见于2019年9月26日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）
3、经中国证监会证监许可〔2016〕2008号文核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过11亿元的公司债券。公司于2016年9月26日发行11亿元公司债券，债券期限为5年期。本期债券在存续期前3年（2016年9月26日至2019年9月25日）票面利率为3.17%，在存续期的第3年末，根据当前的市场环境以及《债券募集说明书》关于投资者回售选择权的约定，公司决定上调本期债券票面利率220bp，即本期债券存续期后2年（2019年9月26日至2021年9月25日）的票面利率为5.37%，并在其存续期后2年固定不变。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统计，“16康恩贝”回售有效期登记数量为1,023,000手，回售金额为1,023,000,000元。
根据上海证券交易所《关于公司债券回售业务有关事项的通知》（上证发〔2019〕70号）和公司于2019年8月28日披露的临2019-091号《关于“16康恩贝”公司债券回售的公告》，公司可对本次回售的债券进行转售。公司于2019年9月27日至2019年10月31日按照相关规定办理回售债券的转售，拟转售债券金额不超过1,023,000,000元。（详见于2019年8月28日、9月24日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2019-102
浙江康恩贝制药股份有限公司
九届董事会2019年第十次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江康恩贝制药股份有限公司(以下简称“公司”、“康恩贝”) 第九届董事会2019年第十次临时会议于2019年10月29日以通讯方式召开。会议通知于2019年10月25日以书面、传真、电子邮件方式送达各董事。会议应参加审议表决董事9人，实际参加审议表决董事9人。公司监事以审议有关议案方式列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。
会议审议了有关议案，经书面表决通过决议如下：
一、审议通过《关于对公司收购贵州拜特公司股权所形成的商誉计提减值准备的议案》。表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
根据中国证监会《会计监管风险提示第8号—商誉减值》、财政部《企业会计准则第8号—资产减值》及公司会计政策等相关规定，本着谨慎性原则，2019年三季度末公司对2014年6月收购贵州拜特制药有限公司（以下简称“贵州拜特公司”）51%股权而形成的商誉（截至2019年9月30日账面原值74,049.15万元）进行减值测试。公司经营管理层根据贵州拜特公司主要品种丹参川芎嗪注射液目前的销售状况及营销网络体系情况，并考虑到国内医药行业政策和发展形势以及国家卫生健康委员会办公厅公布的《关于印发第一批国家重点监控合理用药药品目录（化药及生物制品）的通知》和国家医疗保障局、人力资源社会保障部印发《关于印发〈国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录〉的通知》（医保发〔2019〕46号）等对贵州拜特公司丹参川芎嗪注射液未来销售可能产生的影响等因素，且在未考虑贵州拜特公司未来开发其他市场和引进其他品种可能带来的增量利润的情况下对包含贵州拜特公司商誉的资产组进行了减值测试。根据测试结果，同意公司本次计提商誉减值准备7,912.76万元，影响2019年1-9月公司合并报表归属于上市公司股东的净利润减少7,912.76万元，相应减少2019年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益7,912.76万元。
公司独立董事叶雪芳、曾苏、徐冬根对本议案发表如下独立意见：公司本次计提商誉减值准备，是基于审慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东利益。计提商誉减值准备之后，能够更加公允的反应公司的财务状况。我们同意本次计提商誉减值准备。
二、审议通过《公司2019年第三季度报告》。表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。(公司2019年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）
三、审议通过《关于子公司江西康恩贝中药有限公司智能制造项目的议案》。表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
为保障公司大品牌大品种工程的顺利推进，满足未来市场发展的需要，同时进一步提升公司全资子公司江西康恩贝中药有限公司（简称：江西康恩贝公司）肠炎宁片、牛黄上清胶囊等主要产品生产线的技术水平，增强企业竞争力，同意江西康恩贝公司投资建设《江西康恩贝中药有限公司智能制造工程项目》，项目规划年产40亿片片剂、6亿粒胶囊剂，总投资人民币30,807.31万元，其中：设备购置费 7,705.48万元、安装工程费 2,126.17万元、建筑工程费5,723万元、其他费用 3,023.19万元；流动资金12,229.47万元。项目建设资金均由江西康恩贝公司自筹解决。项目建设期24个月，至2022年建成投产。根据项目可行性研究报告，该项目投产5年后预计正常达产年年均实现营业收入72,724.71万元，实现净利润10,890.92万元；项目税前、税后静态投资回收期分别为 4.43年和4.80 年。
本次建设项目位于江西省上饶市弋阳县工业园区的南岩厂区内,与江西康恩贝公司厂区在同一工业园内，项目建设包括固体制剂车间（含原辅料、成品的存储）和办公质检研发大楼,共计2个单体建筑。固体制剂车间选用自动化程度更高、具备一定信息化控制功能的先进生产设备。项目建设实施准备工作基本就绪。
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
董 事 会
2019年10月31日
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2019-103
浙江康恩贝制药股份有限公司
九届监事会2019年第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江康恩贝制药股份有限公司第九届监事会2019年第一次临时会议于2019年10月29日以通讯方式召开。会议通知于2019年10月25日以书面、传真、电子邮件方式送达各监事。会议应参加审议表决监事3人，实际参加审议表决监事3人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。
会议审议了有关议案，经书面表决通过决议如下：
1、审议通过《关于对公司收购贵州拜特公司股权所形成的商誉计提减值准备的议案》。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
监事会认为，公司本次计提商誉减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益。本次计提商誉减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。监事会一致同意本次计提商誉减值准备。
2、审议通过《公司2019年第三季度报告》。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
公司监事经对公司2019年第三季度报告的审核，一致认为：公司2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2019年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况等事项。在报告的编制和审议过程中，未发现参与人员有违反保密规定的行为。
监 事 会
2019年10月31日
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2019-104
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于变更持续督导保荐代表人的公告
浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2015年度非公开发行股票事项已于2018年1月实施完毕，目前由浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）负责公司本次非公开发行股票事项的持续督导工作。
公司于2019年10月29日收到浙商证券《关于变更浙江康恩贝制药股份有限公司保荐代表人的函》，鉴于原保荐代表人蒋茂卓女士工作变动原因，其将不再继续担任本公司2015年度非公开发行项目的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，浙商证券决定委派苏磊先生接替蒋茂卓女士担任本公司的持续督导工作保荐代表人，继续履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司2015年度非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为秦日东先生和苏磊先生。
特此公告
浙江康恩贝制药股份有限公司
董事会
2019年10月31日
附：苏磊先生简历
浙商证券投资银行部执行董事，保荐代表人，2010年开始从事投资银行业务，曾负责或参与赛轮轮胎IPO项目、赛轮轮胎非公开发行项目、诚益通IPO项目、康恩贝非公开发行项目、公司债项目等的保荐或承销工作，具有丰富的项目经验。
证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临2019-105
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于参加浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
为进一步加强与投资者的沟通交流，浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由浙江上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动（以下简称“本次活动”），现将有关事项公告如下：
本次活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程方式举行。投资者可登录“投资者关系互动平台”网站(http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为2019年11月5日（星期二）下午15:30至17:00。届时公司董事长（总裁）、董事会秘书、财务总监等将通过网络在线交流的形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关心的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。 |
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