杨剑等：人类世到来，复合系统的全球治理能否应对？｜嘉宾新著先睹㊸

【栏口词】热点问题的学术解读平台——文汇讲堂至今已举办了141期，汇聚了280余名各界精英和学界领军人物。2019年的“嘉宾新著先睹”，摘编嘉宾从2018年7月至2019年年底出版的新著、序、主编说，展示学者们最新研究成果，彰显新时代的文化自信和中国力量。栏目将从7月13日起至12月，每周2-3期。7-9月已刊发35篇，10月将刊发11篇。

这个周末先来练练脑，分享上海国际问题研究院副院长杨剑（文汇讲堂第110期嘉宾）翻译的新著《复合体系：全球世的全球治理》一书。该书的作者奥兰·扬是全球治理、环境制度和北极问题的全球知名专家。曾担任过国际北极科学委员会副主席，现为美国加利福尼亚大学圣巴巴拉分校布伦环境与科学管理学院荣休教授，北极研究所所长。他的著作既重基础性研究又重应用性研究。“人类世”的到来增加了社会生态系统的复杂性。近四十年来，在扬领导和参与人类环境治理中，他尝试用耦合系统和社会规则结合的方式，来探索新的全球治理。本书具体讨论了目标设定、有原则的治理、国际社会层面的善治三站新的治理思路。如同上个世纪引入熵（entropy）、反馈（feedback）、动态平衡（homeostasis）等系统论概念一样，本书会给我们很大的启迪。

《复合体系：人类世的全球治理》作者：奥兰·扬，译者：杨剑、孙凯，责编：史桢菁，上海人民出版社 2019年8月出版定价：58元

【中文序摘编】

应对全球新秩序，治理思维亟需创新

第二次世界大战后，美国领导建立的自由世界秩序的命运在未来几年是否会受到侵蚀甚至解体？比如，是否应该把中国的“一带一路”倡议看作建立世界新秩序的蓝图，而不仅仅是促进欧亚大陆范围内发展和互利贸易的计划？这一系列高位阶的地缘政治和地缘经济问题毫无疑问都很重要，值得国际事务学者在今后几年里继续投入大量时间和精力来回答，而本书要展现的主题则是另外一个侧重点。

*地球进入复合系统：

非线性和方向性作用将挑战原有经济和政治系统

今天在全球范围内，一场根本性的多层面的变化正在发生。这些变化将使当下地缘政治学和地缘经济学的主流思想在未来二三十年内过时。地球已经成为一个由人类主导的、日益复杂的系统。可以预见到，在多种力量（包括富裕人口的增长、信息技术和生物技术的进步、第四次工业革命的启动以及气候变化等大规模环境变化造成的破坏）的共同推动下，这一发展将在全球尺度上重新安排政治经济事务，这种重新安排将使当今许多核心问题都不再处于主流位置。

从分析上看，复合系统具有一系列与众不同的特性，包括超级连通性、非线性、方向变化性和突发性等，这些特性都会导致意外频繁发生。联系越来越紧密的远程耦合性导致在地球系统某一部分发生的事件（如北极海冰崩塌）会对地球系统的其他部分产生深远影响（如低纬度地区气温上升）。非线性和方向变化性的共同作用意味着我们将可能经历环境条件的剧烈变化，而人们习以为常地认为这些条件（例如产业经济的表现、稳定的天气模式的出现）的存在是天经地义的。意外的频繁发生意味着我们可能始终无法对一些事件的发生作好充分准备，这些事件包括从貌似强大的政治体系的突然解体到新的疾病在全球的迅速传播（如艾滋病毒和艾滋病的传播）。

具体来说，这意味着在今后几十年里，新的问题将获得那些思考世界事务的人更多的关注。由于意外事件的普遍存在，在现阶段，我们很难详细描述这些问题的性质。但是，一些重要的趋势已经初见端倪。人工智能、机器人技术、与第四次工业革命有关的技术创新的进步将带来新的挑战，这些挑战将超越那些分散的经济和政治系统所具有的适应能力。宏观经济危机迅速蔓延的前景要求我们在货币、财政和工业政策方面进行根本性的改变，其过程会比2008—2009年的大衰退更加剧烈。网络安全问题将威胁政治制度的合法性和完整性，并迫使那些关心国家安全的人将一些新的重要内容纳入考虑之中。气候变化将对世界某些地区的粮食安全构成严重威胁，并使非自愿离开原籍国的人数大量增加。

2019年5月10日-11日，由中国自然资源部和北极圈论坛共同主办的北极圈论坛中国分论坛在上海举行

*过去500年世界秩序的更迭：

建立民族国家到建立国际组织的应对方法

阐释这些问题的意义不是要危言耸听，也不是质疑我们是否有能力制定有效应对这些问题的战略。当今世界秩序的基础是把国际社会视为由主权国家组成的社会，并将其作为思考应对21世纪挑战的适当出发点。如果我们将治理视为一种能创建并启动引导性治理机制的社会功能，那么这种发展变化对当今世界秩序的能力提出了深刻的考问。我们今天所认为的民族国家出现在17世纪中叶的欧洲，是解决旧秩序下出现的棘手问题（例如宗教冲突）的努力的一部分，旧秩序引发了那场被称为“三十年战争”的旷日持久、具有深刻破坏性的冲突。20世纪，随着主要帝国的解体和殖民主义的衰落，欧洲国家体系扩展为一个由国家组成的全球社会体系，构成了当今世界秩序的基础。

世界大战的发生和大规模毁灭性武器的发展对国家体系提出了根本性的挑战。在第二次世界大战之后，只是通过建立联合国和其他国际机构，包括世界贸易制度和各种环境制度，才部分地减轻了这些挑战。现在，我们正处在发展的门槛上，这些发展将颠覆既有的由国家组成的体系，就像17世纪的宗教战争破坏了原有的欧洲秩序一样。

全球新秩序的发展为治理复合系统提供了基础，将构成21世纪人类面临的重大挑战。在这个关键时期，我们不可能说清楚向新秩序的过渡将如何发生，以及新秩序将采取何种形式。但毫无疑问，即将出现的全球新秩序必须基于对治理复合系统的体制需求的理解。

2019年3月11日，第四届联合国环境大会在肯尼亚首都内罗毕开幕

*治理作为社会功能：

以适当性逻辑和目标治理来应对全球新秩序

随着一种新的全球秩序的出现，我们将需要扩展人们对治理的认识，把治理作为一种社会功能，其核心是引导社会走向众望所归的结果，远离众所不欲的后果。近些年，我们对治理采用的是一种规制的方式，强调制定关于规范、要求和禁止的规定，强调遵约机制以及落实法律文件的关键作用，并坚持将法治作为国际治理的黄金法则的西方式思维。其实，随着新的全球秩序的确立，还有其他方式促进对治理问题的思考，这可能会补充甚至取代规制的视角。以适当性逻辑为特征（而不是以后果逻辑为特征）的策略以及强调规范的社会实践作用的策略，今后可能会变得更加突出。基于目标的治理而不是通过规则制定的治理将得到更多的关注。其他治理策略很可能成为新的关注点。虽然我们很难预测治理的思维在今后几十年中将如何演变，但全球新秩序的兴起将提供一个机会，让我们围绕应对挑战的治理战略进行创新性思考。

最后，我特别感谢上海国际问题研究院的杨剑教授和中国海洋大学的孙凯教授，他们共同翻译了这本书，将它介绍给了中国读者。

奥兰·扬

2018年10月2日

【英文版前言摘编】

树立愿景标杆：为复合系统的人类世积累社会资本

在这本书中，我试图通过将两个重要流派的思潮结合起来，以形成有助于治理复合系统的见解，这两种流派都是我自早期学术生涯以来的兴趣所在。

其中一个流派与系统分析理论有关，尤其是在人类和自然生物物理系统的互动场景中出现的耦合系统（coupled system）相关。另外一个流派则重点考察（正式或非正式的）社会制度，人们设计出来的这些社会制度是为了指导人与人之间的关系，以及人们与自然界的生物物理环境之间的互动。我想说明，将两个流派的思想汇聚起来，能够为我们提供一种清晰表达思维的方式，进而帮助我们来理解并回应在人类世（Anthropocene）治理复合系统的各种挑战。

奥兰·扬教授与他的著作《Governing Complex Systems: Social Capital for the Anthropocene》（《复合体系：人类世的全球治理》英文版），2017年10月由麻省理工大学出版社出版

*人类与自然耦合的动态变化：人类世力量成为主导

20世纪60年代初，作为耶鲁大学的研究生，我被系统分析理论的魔力迷住了。系统分析提供了一种界定重要问题的方式，它促进了缜密分析方法的进步。这种方法既可以应用于分析人类现象，又可以应用于分析自然界生物物理现象。在耶鲁大学，我在罗伯特·达尔（Robert Dahl）教授的指导下工作。他当时刚刚出版了他的政治系统研究成果——一本具有里程碑意义的书——《谁在治理？》（Who Governs?）（Dahl 1961）。我的另一位导师名字叫卡尔·多伊奇（Karl Deutsch），当时他也刚刚完成了一本关于政治系统的理论著作——《政府的神经》（The Nerves of Government）（Deutsch 1963）。在那期间，我阅读了许多学者的书，包括路德维希·冯·贝塔朗菲（Ludwig von Bertalanffy）的书，他算是“总体系统理论”（General Systems Theory）旗帜下的一员大将。他参与建立了一系列重要概念，如熵（entropy）、反馈（feedback）、动态平衡（homeostasis）和殊途同归性（equifinality）等。这些关于有效普遍性的概念可以广泛地运用于跨越社会科学和自然科学的各种系统。由此，我一直对系统思维这一社会科学和自然科学之间搭建桥梁的工具十分感兴趣。

我在达特茅斯学院的同事将这一计划称作“在系统中思考”。我自20世纪80年代就加入全球环境变化研究的圈子以来，我们发现人们正试图了解人类与自然耦合系统的动态变化。在人类与自然耦合系统中，人类世的力量变得日益重要，在许多情况下甚至变成了主导性的驱动因素。现在我们已经观察到一组系统，它们的复合程度超过了那些只专注于生物物理系统研究者或只专注于社会系统研究者的任何经验。随着时间的推移，我们越来越清晰地认识到，理解这些耦合系统对于我们从局部区域到全球各个层面追求可持续性的努力来说将是至关重要的。

《Who Governs?》，Robert Dahl 著，1961年耶鲁大学出版社出版（左）；《The Nerves of Government》，Karl Deutsch 著，1963年纽约自由出版社出版（右）

*环境治理的机制性合作探索：没有政府的全球治理

我开始思考社会机制及其在引导社会趋共同之利避共同之害中的作用。在国际社会中并不存在一个通常意义上的政府，激发了我对人们所说的国际机制和适时发展“没有政府的治理”这一概念的兴趣。此处一个重要的思想就是，即使是在政府缺位的情况下，机制性的合作也是可能的。在回应治理之需时，政府还有可能成为问题的来源，而不是解决方案的来源。埃莉诺·奥斯特罗姆（Elinor Ostrom）的实证研究大多涉及小型系统，而我的工作则聚焦于大型系统。我们很快就意识到，在思考什么条件下没有政府的治理也是可行的这一方面，我们围绕治理属性在社会组织各个层级范围中的上下延展，要讨论的议题也可谓层出不穷。

把对系统的关注和对机制的关注连接起来，这一研究至今延续了大概有四十多个春秋。20世纪70年代起将我的理论关切集中于当时出现的对环境治理的需求上。事实证明，这确实是一个不错的选择，并不仅仅因为环境问题在国际和全球层面变得日益显著，还因为一些没有政府的治理的实践活动在解决大规模环境问题方面也取得了有意义的进展，比如说臭氧层的消耗问题以及大范围跨境空气污染问题。其结果是，决策圈和研究界之间发生了罕见的相互作用，催生了一系列社会机制，以应对在国际层面和越来越多的全球层面的治理之需。

现在在全球层面我们迎来了与人类主导的系统相关的新挑战。由于人口增长、富裕程度提高，以及技术进步的共同作用，人类行为已经日益成为地球上最强大的驱动力。我们现在开始从“地球界限”的概念来思考问题了，我们扪心自问，作为地球上的一个物种，我们是否有能力采取一些措施来切实维护“人类得以安全活动的空间”？事实上，我们人类在一个日益复杂的系统中活动，维护这些系统可持续性的治理需求也已经成比例增长。本书就是要讨论与这种状况相关的挑战。轻而易举的解决方案是不存在的。许多应对这一挑战的努力都以无法持续而告终。在治理复合系统时，我们正努力使自己变得熟练。我们的努力具有深远的历史意义，因为人类事业的命运将最终取决于这些努力。

奥兰·扬教授（中）到访上海国际问题研究院，与杨洁勉（左，原上海国际问题研究院院长，学术委员会主任）、本书译者杨剑

*40年内全球范围内环境研究重大项目

说到这些问题，我非常感谢那些多年来一起合作致力于全球环境变化的研究圈子里的同事们。我进入到这个圈子的时间可以上溯到20世纪80年代。那时，我接受邀请去担任美国科学院系统内全球变化人类因素委员会的创始主席。之后我又领导过一个全球环境变化机制问题的国际项目（IDGEC），担任过全球碳问题研究项目（GCP）的共同主席，而后参加了地球系统科学伙伴项目（ESSP），担任了全球环境变化人类因素国际计划（IHDP）的科学委员会主席，积极参与了人们后来所熟知的“未来地球计划”，这一计划将全球环境变化的各种研究的主要部分作了一个集成。这些项目引领我的兴趣一路前行。尽管我现在已经从这个研究圈的领导岗位上退了下来，但我依然继续从我参与的地球系统治理项目（ESG）中得到巨大收益。

虽然所有这些工作都有其学术的根基，但本书还是反映了我2010年以来苦思冥想的学术心得。我的目标就是想树立一个远景指向的标杆，它扮演路线图指向的角色，指引我们的分析工作和决策工作，努力为复合系统世界提升可持续性积累社会资本。

（李念整编于中文版前言、英文版序言，原文5500字，大小标题另加）

【目录】

【作者简介】

奥兰·扬美国加利福尼亚大学圣巴巴拉分校布伦环境与科学管理学院荣休教授，北极研究所所长，美国国家科学院全球变化的人文因素研究委员会创始主席。曾担任国际北极科学委员会副主席，目前担任全球环境变化国际人文因素项目科学委员会主席。研究领域为机构治理、国际治理以及环境机制等，著有《世界事务治理与环境变化中的制度因素》《世界事务中的治理》《北极协定与国际治理》等多本著作。

【译者简介】

杨剑上海国际问题研究院副院长，上海国际组织与全球治理研究院院长、研究员。2016年入选上海市领军人才，2017年入选国家“万人计划”领军人才。主要研究领域包括国际政治经济学、地区战略、极地治理、网络战略等。近年主要学术著作包括《科学家与全球治理》《北极治理新论》《数字边疆的权力和财富》，曾获上海市哲学社会科学著作一等奖。

杨剑（110期讲堂嘉宾）是2016年第32次南极科考队员，极地研究是他继网络、外太空之后的又一个学术新疆域。

孙凯中国海洋大学国际事务与公共管理学院教授、副院长，山东省泰山学者青年专家，海洋发展研究院研究员，主要研究方向为全球治理、北极外交。主持国家社科基金项目“北极治理新态势与中国应对之策研究”以及省部级项目多项。2017—2018学年作为富布赖特研究学者赴美国达特茅斯学院进行学术研究。近年来在《世界经济与政治》《外交评论》《美国研究》、Asia Policy等专业期刊发表论文多篇。

【编辑感言】

这本书的关键部分，我看了四到五遍，虽然每次止步于难懂的术语，但作者对于“人类世”所探索的“复合治理体系”却如灯塔般在前方召唤，让我再次翻开。“人类世”是个有争议的概念，作者用了，是未雨绸缪的忧患意识；耦合系统与社会制度的结合，并在探索全球环境治理中有效使用，让人为其实践性而击掌。从人类文明史的发展来看，时代变化催生新的治理制度。5G标志的第四次工业革命将人类带向何方不仅需要想象力，更需要创新性思考。感谢杨剑和孙凯翻译了一本好书。（李念）

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